财经财经证监会召开贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》动员部署会 近日，证监会召开贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)动员部署会。证监会党委书记、主席易会满作了题为《全面落实零容忍要求 依法从严打击证券违法活动》的讲话，强调《意见》出台的重要意义，对相关重点任务作部署安排，并就贯彻落实《
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第十八届发审委2021年第42次会议审核结果公告 中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2021年第42次发审委会议于2021年4月19日召开，现将会议审核情况公告如下： 一、审核结果 紫光国芯微电子股份有限公司(可转债)获通过。 二、发审委会议提出询问的主要问题 无 发行监管部 2021年4月19日
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证监会公布2020年证券公司分类结果 17家券商获AA级（附表） 中国证监会公布2020年证券公司分类结果 根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号)，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2020年证券公司分
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证监会印发2020年度立法工作计划 为进一步做好2020年证券期货监管规章等立法工作，保障修订后的《证券法》顺利施行，完善证券期货监管法律实施规范体系，加强市场基础制度建设，依法推进资本市场长期稳定健康发展，证监会于近日印发了2020年度立法工作计划，对全年的立法工作做了总体部署。 2020年，证
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证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见 为了规范证券基金投资咨询业务(以下简称投资咨询业务)，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护资本市场秩序，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)，现向社会公开征求意见。 投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务，在
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证监会发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》 近日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》(以下简称《指引》)，自发布之日起实施。 为规范公募基金投资新三板挂牌股票行为，防范投资风险，保护投资人合法权益，证监会起草了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份
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东海证券前总裁被监管谈话 本周二(3月3日)，江苏证监局网站刷出一则罚单，因公司资管业务展业中存在风控合规制度不完善、个别业务开展未勤勉尽责等问题，东海证券前总裁赵俊被监管谈话。 信息显示，经查，东海证券资管业务展业过程中存在两大问题：一是风险控制制度和合规管理制度不健全;二是个
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新《证券法》3月1日起施行 取消或调整的项目共有6项 新修订的《中华人民共和国证券法》(简称新《证券法》)在1月份通过，并已于2020年3月1日起正式施行。证监会表示，根据新《证券法》，自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整。有关行政审批项目取消后，证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加
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证监会称打造航母级头部证券公司 【中网资讯财经】据21世纪经济的最新报道显示，在上周五（2019年11月29日），证监会在一份方案中称，下一步，继续鼓励和引导证券公司充实资本、丰富服务功能、优化激励约束机制、加大技术和创新投入、完善国际化布局、加强合规风险管控，积极推动打造航母级头部证券公
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股票培训优秀交易员黄埔军校 复旦求是力推小白入行训练 交易有体系，盈利才有戏，这是首期《小白入行训练》课程同学们共同的心声。四天时间，从早上8:30-晚上9:00，高强度的训练模式，同学们痛并快乐着。 不过，课程结束后，复旦求是中国操盘手训练基地的教务处老师们也收到了一些异样的声音。 某学院老同学表示：这根本不是
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监管机构可以针对子公司设置一系列指标 从监管的角度看，曾刚认为，在理财子公司独立的情况下，监管机构可以针对子公司设置一系列指标，对子公司及理财产品的流动性、信用风险、市场风险等进行全面、专业的监管。在信息披露方面，监管还可以提高理财子公司的信息披露要求，更为充分地发挥市场监督的作用。 社
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监管首次明确要求商业银行开展资管业务 今年4月，监管首次明确要求商业银行等金融机构成立理财子公司开展资管业务。要求主营业务不包括资产管理业务的金融机构应当设立具有独立法人地位的资产管理子公司开展资产管理业务，强化法人风险隔离。 国家金融与发展实验室副主任曾刚分析，将理财业务独立出来，可以
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四大行合计拟出资不超过530亿元 12月2日，银保监会正式发布《商业银行理财子公司管理办法》(下称《管理办法》)，意味着目前已超20万亿元规模的银行理财市场正式进入独立子公司运作时代。 在《管理办法》正式出台前一周，包括工农中建四大行在内的20家银行均已宣布设立理财子公司。根据目前各家银行公
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中小型基金公司还需进一步提升专业投研能力 有业内人士透露，发起式基金尤其发起式债基的合作客户一般来自于银行，而银行一般只依据基金公司的管理规模排名这个单一指标来筛选合作白名单，甚至中小型银行也只寻找大型公募合作，中小型公募很难做到弯道超车寻求突破。 上述固收部副总经理也表示，在发起式基金市场
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